華寶證券由于ABS發(fā)行承銷違規(guī)，而被上交所進(jìn)行紀(jì)律處。上交所網(wǎng)站于11月24日晚間披露了一則紀(jì)律處分的決定書，華寶證券由于資產(chǎn)證券化發(fā)行承銷業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)行為，而被上交所處以一年內(nèi)不受理其新申請的處分。華寶證券的5位相關(guān)負(fù)責(zé)人員同時也分別被處以三年內(nèi)不接受其親自材料和通報批評等紀(jì)律處分。

華寶證券對此事進(jìn)行回應(yīng)稱，對于此事，公司表示會高度重視，一定會按照上海證券交易所所提出的要求，基底整改相關(guān)的違規(guī)問題。公司將會對于各項內(nèi)控制度的執(zhí)行性和完備性，以及流程控制方面的嚴(yán)密性進(jìn)行全面的梳理。切實加強針對各項業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，使各項業(yè)務(wù)的操作環(huán)節(jié)規(guī)范，對于監(jiān)管機構(gòu)和交易所所提出的各項規(guī)定和要求，一定會嚴(yán)格執(zhí)行，確保公司的日常經(jīng)營和管理能夠合規(guī)合法。

投行業(yè)務(wù)近期的監(jiān)管日趨嚴(yán)厲，已經(jīng)有10家券商在近三個月內(nèi)因為投行業(yè)務(wù)而被處罰。