華寶證券由于ABS發行承銷違規，而被上交所進行紀律處。上交所網站于11月24日晚間披露了一則紀律處分的決定書，華寶證券由于資產證券化發行承銷業務出現違規行為，而被上交所處以一年內不受理其新申請的處分。華寶證券的5位相關負責人員同時也分別被處以三年內不接受其親自材料和通報批評等紀律處分。

華寶證券對此事進行回應稱，對于此事，公司表示會高度重視，一定會按照上海證券交易所所提出的要求，基底整改相關的違規問題。公司將會對于各項內控制度的執行性和完備性，以及流程控制方面的嚴密性進行全面的梳理。切實加強針對各項業務的內部控制，使各項業務的操作環節規范，對于監管機構和交易所所提出的各項規定和要求，一定會嚴格執行，確保公司的日常經營和管理能夠合規合法。

投行業務近期的監管日趨嚴厲，已經有10家券商在近三個月內因為投行業務而被處罰。