西藏證監(jiān)局于4月6日發(fā)布公對(duì)中信證券出具警示函，對(duì)國(guó)開(kāi)證券采取談話措施。這兩家證券公司都是由于華鈺礦業(yè)的項(xiàng)目問(wèn)題所受到的處罰。

華鈺礦業(yè)第1次公開(kāi)發(fā)行，并且上市項(xiàng)目是由中信證券作為保薦機(jī)構(gòu)，在進(jìn)行2021年至2028年6月的督導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)華鈺礦業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目時(shí)沒(méi)有保持應(yīng)有的職業(yè)審慎態(tài)度，也沒(méi)有進(jìn)行審慎核查。華鈺礦業(yè)的<愛(ài)尬聊_讓生活聊出新高度>公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目是由國(guó)開(kāi)證券作為保薦機(jī)構(gòu)，通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)從2018年到2019年7月的保薦工作存在著比較嚴(yán)重的問(wèn)題，對(duì)客戶的背景調(diào)查不夠到位。因此對(duì)這兩家證券公司進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

中信證券所面臨的問(wèn)題就是對(duì)于關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易的檢查不夠到位，沒(méi)能進(jìn)行審慎的核查。對(duì)于關(guān)聯(lián)方，違法占用發(fā)行人的資金問(wèn)題，沒(méi)能起到監(jiān)督的作用，也沒(méi)能有效的防止。另外在客戶異常變化以及銷售收入方面的核查，也存在著不充分的情況。