西藏證監局于4月6日發布公對中信證券出具警示函，對國開證券采取談話措施。這兩家證券公司都是由于華鈺礦業的項目問題所受到的處罰。

華鈺礦業第1次公開發行，并且上市項目是由中信證券作為保薦機構，在進行2021年至2028年6月的督導工作中發現華鈺礦業在進行項目時沒有保持應有的職業審慎態度，也沒有進行審慎核查。華鈺礦業的<愛尬聊_讓生活聊出新高度>公開發行可轉換公司債券項目是由國開證券作為保薦機構，通過調查發現從2018年到2019年7月的保薦工作存在著比較嚴重的問題，對客戶的背景調查不夠到位。因此對這兩家證券公司進行相應的處罰。

中信證券所面臨的問題就是對于關聯方與關聯交易的檢查不夠到位，沒能進行審慎的核查。對于關聯方，違法占用發行人的資金問題，沒能起到監督的作用，也沒能有效的防止。另外在客戶異常變化以及銷售收入方面的核查，也存在著不充分的情況。