國泰君安和方正證券由于營業(yè)部在基金銷售的活動中存在著不規(guī)范的行為，接連被監(jiān)管部門警示。浙江證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布了三條關(guān)于行政監(jiān)管方面措施的公告，在公告中針對方正證券龍港大道證券營業(yè)部，以及該營業(yè)部的工作人員羅小玲作出出具警示函的監(jiān)督管理方面的措施并且會將這，一措施記錄到證券期貨市場的誠信檔案之中。該營業(yè)部的負責人李曉峰則被監(jiān)督管理措施進行責令改正，同時也會被記入相應(yīng)的市場誠信檔案中。

浙江證監(jiān)局表示。方正證券的龍崗大道營業(yè)部所存在的問題是笑非營銷崗位的工作人員，以及并不具備基金從業(yè)資格的人員，發(fā)布了基金銷售的任務(wù)，而且還將這些<愛尬聊_尬聊百科>沒有從業(yè)資格人員的銷售關(guān)系，以及所獲得的銷售業(yè)績的提成掛到了其他的營業(yè)員工的名下，這些行為違反了證券投資基金銷售管理的相關(guān)規(guī)定，因此按照規(guī)定對其進行警示。